Prevención de Delitos y Programas de Cumplimiento
Nuestros Programas de Cumplimiento buscan alcanzar la excelencia empresarial y seguimiento de los principios de buen gobierno.
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PREVENCIÓN DE DELITOS Y PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO
En nuestro ordenamiento jurídico, la responsabilidad penal de las personas jurídicas se introdujo como una auténtica novedad con la Ley Orgánica 5/2010, estableciéndose una responsabilidad penal directa e independiente de las personas jurídicas, suprimiéndose el principio tradicional de “societas delinquere non potest”.
Con posterioridad, a través de la Ley Orgánica 1/2015 se incorpora la posibilidad de limitación – inclusive exención – de la responsabilidad penal de las personas jurídicas para aquellas entidades que contasen con un Programa de Prevención – Programa de Compliance Penal -, estableciendo cuales son los requisitos que deberán cumplir tales modelos.
Asimismo, contempla la existencia de un órgano de supervisión y control del Modelo de Prevención implantado – Compliance Officer -.
Diagnóstico
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Evaluación de la exposición al riesgo de la organización.
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Análisis y gestión de riesgos: elaboración del mapa de riesgos penales y análisis de los controles existentes y su eficacia.
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Determinación de las áreas de mejora.
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Evaluación de la estructura de control, políticas y procedimientos implantados para la gestión de los riesgos.
Implantación
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Análisis situación de cumplimiento de la organización y establecimiento calendario de acciones correctivas.
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Elaboración Manual de Gestión del Sistema: Análisis organigrama. Identificación, análisis y evaluación de riesgos de incumplimiento. Determinación de la estructura de control y proceso de toma de decisiones.Elaboración de Guías generales sobre las medidas de control interno, políticas y controles a implantar.Designación del órgano de supervision y sus funciones.
- Diseño del canal de denuncias.
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Régimen disciplinario.
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Elaboración Código de Conducta.
Plan de Comunicación y Formación
Es imprescindible que la entidad articule un medio a través del que dar traslado a todos los niveles de la organización de cuáles son sus obligaciones y las responsabilidades derivadas de su incumplimiento.
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Diseño del Plan de Comunicación Interno.
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Formación al Órgano de Control Interno.
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Acciones de formación/ concienciación al personal laboral.
Asesoramiento continuado
Legal Protect ofrece un servicio de asesoramiento continuado en materia de Prevención de Delitos y Programas de Cumplimiento.
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Seguimiento del sistema.
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Asesoramiento al Órgano de Control Interno.
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Resolución de consultas vinculadas.
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Información sobre novedades legales con impacto en la organización.
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"Si tú tienes una manzana y yo tengo una manzana, e intercambiamos manzanas, entonces tanto tú como yo seguimos teniendo una manzana. Pero si tú tienes una idea y yo tengo una idea e intercambiamos ideas, entonces ambos tenemos dos ideas"
George Bernard Shaw
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Legal Protect ofrece a sus clientes un servicio completo e integral que va más allá del Derecho de las Nuevas Tecnologías y Derecho Informático. Desde una visión general de las necesidades de las entidades - públicas y privadas -, se pretende una adaptación y aplicación conjunta de las restantes áreas del Derecho, así como la implantación e implementación en los flujos de información y sistemas informáticos de las organizaciones en alineación con sus fines, funciones y actividades en el mercado.